西南证券Dary Branch收到警告信，银行员工代表雇用客户

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中国监管委员会网站9月8日，中国北京的经济在调查后透露了这一决定，该决定是在调查中，西南证券公司的达里安分公司将向西南证券公司的达里安分支发出警告信。西南证券公司的达里安分公司批准了西南证券的安全性（此处批准了批准的符合证明的规定，规定了符合性的规定，”合规合规合规合规合规性合规合规合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规合规合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规合规合规性合规合规编号CSRC第32号，“关于证券合规合规合规合规合规合规性合规性合规性合规性合规性合规合规合规合规合规合规合规合规合规合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规合规合规合规合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性Mpliance遵从性顺应性顺从合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规性合规合规合规合规合规性合规合规合规合规合规性合规性合规性合规性依从性依从性行为规定范围均规定行为行为行为行为行为行为行为行为行为行为行为行为行为行为行为行为行为范围。 《法规规定法规规定法规法规法规法规法规法规法规规定法规规定法规规定法规规定法规规定法规法规规定法规规定法规规定法规规定法规法规法规规定法规法规法规法规法规的法规》的法规法规e法规法规法规法规法规法规法规规定法规规定法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规法规的法规的法规法规命令条款，并为董事，主管，高级主管和其他酋长采取行政和监督措施。发出警告信，订购更正并确定为不适当的候选人。如果证券和基金管理机构违反了这些措施的规定，这导致政府结构不完整，内部控制不完整，则行政监督措施价值与基金管理机构及其董事直接负责，高级管理人员和其他直接管理人员将采用。 “关于业务和证券交易业务的管理法规”的第8条（CSRC第204号订单）：证券公司及其专业人员必须向投资者介绍证券交易的基本知识，完全澄清投资风险并不参与以下任何行动：（2）向虚假或欺骗投资者提供或从虚假或欺骗性投资中提供信息； （3）直接掩饰委员会或作为投资者，赠送礼物或优惠券，或直接伪装给投资者提供其他非认证者；不跑跑者的Yonstures。 （8）任何其他破坏投资者合法权利和利益或中断市场秩序的行为； “有关业务和价值交易业务管理法规”的第43条（CSRC第204号订单）：证券伴侣IE违反了这些措施的规定，并采取监督措施，例如发出警告信，更正命令，更高的内部合规检查，定期报告和财务命令。如果情况很严重，则将根据《证券法》第140条采取行政监督措施。对于直接负责的高级管理层和其他老板，将根据法律采取行政和监督措施，例如发出警告信，对监督和监督对话的修正案。原始文本如下所示。在研究后，银行工作人员对向西南证券公司（Daryan Branch）发出警告信的裁决可信赖，以寻找不完整的客户和商业记录。以上行动包括有关证券合规管理监督和控制法规的第33条（第653条立法命令的州），“ COmpliance Management Measures of the Company for the Management of Securities Funds and Investment of Securities” .166 (Order CSRC 166) and Article 8 of the Securities and Transactions Management Measures (Order CSRC 20), Article 8 of the Securities Management Measures and Transactions CSRC 20), Article 8 (Order CSRC 166), violates article 3-33 of article 3-8 of article 3-8 of article 3-3-33 of article 8（CSRCO CSRCE。第32条的规定，“有关管理证券和证券投资资金管理管理的规定”（Orden CSRC No. 166）和“有关证券业务管理的规定”（CSRC第204号命令）（第204号命令）第43条的第43条（CSRC No. 204）将对我们的办公室进行衡量的衡量衡量标准的行政部门，以衡量该部门的行政部门。书面修正案报告在此决定后30天内向我们的办公室报告以前的纠正条件。对这种监督和控制措施感到满意，您可以在接受本决定后的60天内向中国证券和监管委员会提出行政重新审议，或者可以在接受本决定后的六个月内在有能力的人的法院提起诉讼。以前的监督和控制措施将在重新审议和诉讼期内实施。 Daryan监管办公室，中国Auvalue法规，2025年8月14日
（他是小）

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